近期，上海警方結(jié)合夏季打擊整治”百日行動(dòng)”暨“礪劍”系列專項(xiàng)行動(dòng)，成功偵破全國首例期貨公司居間人非法經(jīng)營期貨投資咨詢業(yè)務(wù)案，抓獲犯罪嫌疑人14名。這一團(tuán)伙通過話術(shù)，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行高頻重復(fù)交易，非法獲利1000余萬元。

日前，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)在工作中發(fā)現(xiàn)，有人通過網(wǎng)絡(luò)直播公開分析預(yù)測(cè)期貨品種價(jià)格走勢(shì)和提供具體買賣建議，引導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨投資。

警方進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，開課的某科技公司，存在非法經(jīng)營期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的嫌疑。

上海市公安局經(jīng)偵支隊(duì)九支隊(duì)大隊(duì)長徐朱之說：“其實(shí)它只具備居間人的資質(zhì)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，居間人只被允許介紹客戶到正規(guī)的期貨公司，去進(jìn)行開戶并交易。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許，任何個(gè)人跟機(jī)構(gòu)，都不能從事投資咨詢和證券期貨業(yè)務(wù)?！?/p>

警方迅速鎖定一個(gè)王某為首的犯罪團(tuán)伙。據(jù)查，王某團(tuán)伙注冊(cè)成立了一家科技公司，并與某期貨公司簽訂居間人協(xié)議，幫其招攬客戶。每完成一筆交易，客戶需向期貨公司繳納高額交易手續(xù)費(fèi)，王某公司從中抽取返傭。與此同時(shí)，王某等人還私設(shè)網(wǎng)站，招募無資質(zhì)人員，通過直播授課、線上群聊等方式，預(yù)測(cè)走勢(shì)、提供買賣建議。

奉賢公安分局經(jīng)偵支隊(duì)副支隊(duì)長張胤康說：“通過一層一層開課的形式，去引導(dǎo)投資人進(jìn)行重復(fù)交易、高頻交易，從而去收取重復(fù)的手續(xù)費(fèi)用，從中進(jìn)行不法牟利。根據(jù)我們初步統(tǒng)計(jì)，整個(gè)案件涉案金額高達(dá)3.2億，其中的違法所得超過1000余萬元?！?/p>

目前，王某等2名主要犯罪嫌疑人已被批捕，其余12名嫌犯被采取刑事強(qiáng)制措施，案件正在進(jìn)一步偵辦中。

（看看新聞Knews記者：毛鴻仁 實(shí)習(xí)編輯：方遠(yuǎn)）